第一章 總則

第一條 健康元藥業(yè)集團股份有限公司（以下簡稱：公司）為了貫徹和落實科學發(fā)展觀，構建和諧社會，推進公司可持續(xù)發(fā)展，根據《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，結合公司的實際情況，制定本制度。

第二條 本制度所稱的公司可持續(xù)發(fā)展包括公司在踐行環(huán)境保護、履行對利益相關方責任、及完善公司治理等。

第三條 公司在追求經濟效益及保護股東權益的同時，應充分維護債權人利益，關注環(huán)境保護、社區(qū)利益、員工及客戶權益，并積極促進產業(yè)鏈共同發(fā)展，推動社會可持續(xù)發(fā)展。

第四條 公司在經營活動中，應遵循自愿、公平、等價有償、誠實信用的原則，遵守社會公德、商業(yè)道德，接受政府和社會公眾的監(jiān)督。不得通過賄賂、走私等非法活動謀取不正當利益，不得侵犯他人的商標、專利和著作權等知識產權，不得從事不正當競爭行為。

第五條 公司應按照本制度要求，定期評估公司可持續(xù)發(fā)展的履行情況，自愿披露公司可持續(xù)發(fā)展報告。

第二章 管理架構及職責分工

第六條 董事會為公司履行可持續(xù)發(fā)展的決策機構，對公司可持續(xù)發(fā)展相關的重大事項進行決策，并負責審議公司年度可持續(xù)發(fā)展報告。

第七條 董事會下設可持續(xù)發(fā)展委員會，負責研究擬定公司可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略和政策，審核決定履行可持續(xù)發(fā)展的規(guī)劃和措施，對公司履行可持續(xù)發(fā)展的情況進行監(jiān)督、檢查、評估及建議。董事會可持續(xù)發(fā)展委員會向董事會報告工作并對董事會負責。

第八條 可持續(xù)發(fā)展工作小組是公司可持續(xù)發(fā)展事項歸口的管理部門，負責日常聯絡、匯報和會議組織，同時統(tǒng)籌并推動可持續(xù)發(fā)展工作落地實施。

第三章 股東和債權人權益保護

第九條 公司應當完善公司治理結構，公平對待所有股東，確保股東充分享有法律、法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》所規(guī)定的各項合法權益。

第十條 公司在召開股東大會時應當選擇合適的時間、地點，并按規(guī)定采取網絡投票方式，促使更多的股東參加會議，行使其權利。

第十一條 公司應當嚴格按照有關法律法規(guī)及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定履行信息披露義務。對可能影響股東和其他投資者投資決策的信息，公司應當積極進行披露，并公平對待所有投資者，不得進行選擇性信息披露。

第十二條 公司應當根據發(fā)展規(guī)劃，依照法律、法規(guī)及公司相關制度的規(guī)定，制定切實合理的利潤分配方案，積極回報股東。

第十三條 公司應當確保公司財務穩(wěn)健，保障公司資產、資金安全，在追求股東利益最大化的同時兼顧債權人的利益，不得為了股東的利益而損害債權人的利益。

第十四條 公司在經營決策過程中，應當充分考慮債權人的合法權益，及時向債權人通報與其債權權益相關的重大信息。當債權人為維護自身利益需要了解公司有關財務、經營和管理等情況時，公司應當予以配合和支持。

第四章 員工權益保護

第十五條 公司應當嚴格遵守《中華人民共和國勞動法》 《中華人民共和國勞動合同法》《中華人民共和國社會保險法》等勞動和社會保障方面的法律、法規(guī)和規(guī)章，依法保護員工的合法權益，建立和完善包括薪酬體系、激勵機制等在內的用人制度，保障員工依法享有勞動權利和履行勞動義務。

第十六條 公司應當尊重員工人格和保障員工合法權益，關愛員工，促進勞資關系的和諧穩(wěn)定，按照國家有關規(guī)定對女員工實行特殊勞動保護。公司不得非法強迫員工進行勞動，不得對員工進行體罰，并禁止任何形式的職場霸凌行為。

第十七條 公司應當建立、健全勞動安全衛(wèi)生制度，嚴格執(zhí)行國家勞動安全衛(wèi)生規(guī)程和標準，對員工進行勞動安全衛(wèi)生教育，為員工提供健康、安全的工作環(huán)境和生活環(huán)境，最大限度地防止勞動過程中的事故，減少職業(yè)健康危害。

第十八條 公司應當遵循按勞分配、同工同酬的原則，不得克扣或者無故拖欠勞動者的工資，不得采取純勞務性質的合約安排或變相試用等形式降低對員工的工資支付和社會保障。

第十九條 公司應當尊重員工人格，維護員工尊嚴，不得干涉員工的信仰自由，不得因民族、種族、國籍、宗教信仰、性別、年齡等對員工在聘用、報酬、培訓機會、升遷、解職或退休等方面采取歧視行為。

第二十條 公司應當建立職業(yè)培訓制度，按照國家有關規(guī)定提取和使用職業(yè)培訓經費，積極開展員工培訓，并鼓勵和支持員工參加業(yè)余進修培訓，為員工發(fā)展提供更多的機會。

第二十一條 公司應當依據《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規(guī)定，加強員工代表大會和工會的組織建設，建立并完善員工監(jiān)事選任制度，確保員工在公司治理中享有充分的權利。公司應當支持工會依法開展工作，對工資、福利、勞動安全衛(wèi)生、社會保險等涉及員工切身利益的事項，通過員工代表大會、工會會議等民主形式聽取員工的意見，關心和重視員工的合理需求。

第五章 供應商、客戶和消費者權益保護

第二十二條 公司應當對供應商、客戶和消費者誠實守信，不得依靠夸大宣傳、虛假廣告等不當方式牟利，不得侵犯供應商、客戶的著作權、商標權、專利權等知識產權。

第二十三條 公司應當根據自身生產經營模式，履行下列生產及產品安全保障責任：

（一）遵守產品安全法律法規(guī)與行業(yè)標準；

（二）建立安全可靠的生產環(huán)境和生產流程；

（三）建立產品質量安全保障機制與安全事故應急方案；

（四）其他應當履行的生產與產品安全責任。

第二十四條 公司應當保證其提供的產品或服務的安全性，最大限度地滿足消費者的需求。對可能危及人身、財產安全的產品和服務，應當向消費者作出真實說明和明確的警示，并標明正確使用方法。

第二十五條 公司如發(fā)現其提供的產品或者服務存在嚴重缺陷的，即使使用方法正確仍可能對人身、財產安全造成危害的，應當立即向政府有關主管部門報告并告知消費者，同時采取防止危害發(fā)生的措施。

第二十六條 公司應當敦促客戶和供應商遵守商業(yè)道德和社會公德，對拒不改進的客戶或供應商應當拒絕向其出售產品或使用其產品。

第二十七條 公司應當建立相應程序，嚴格監(jiān)控和防范公司或員工與客戶和供應商進行的各類商業(yè)賄賂活動。

第二十八條 公司應當妥善保管供應商、客戶和消費者的個人信息，未經權利人的授權許可，公司不得使用或轉售上述個人信息牟利。

第二十九條 公司應當提供良好的售后服務，妥善處理供應商、客戶和消費者等提出的投訴和建議，切實保護相關權利人的合法權益。

第六章 環(huán)境保護

第三十條 公司以建設節(jié)約型社會，增強可持續(xù)發(fā)展能力為指導，建立健全的環(huán)保管理與執(zhí)行體系，加快節(jié)能環(huán)保技術進步，積極推進以節(jié)能減排為主要目標的設備更新和技術改造，采用有利于節(jié)能環(huán)保的新設備、新工藝、新技術，以盡可能少的資源消耗和環(huán)境占用獲得最大的經濟效益和社會效益。

第三十一條 公司應當根據其對環(huán)境的影響程度制定整體環(huán)境保護政策，指派具體人員負責公司環(huán)境保護體系的建立、實施、保持和改進，并為環(huán)保工作提供必要的人力、物力、技術和財力支持。

第三十二條 公司的環(huán)境保護政策通常應當包括下列內容：

（一）符合所有相關環(huán)境保護的法律、法規(guī)、規(guī)章的要求；

（二）減少包括生產原輔料、外包材、能源等各種資源的消耗；

（三）減少廢棄物的產生，并盡可能對廢棄物進行回收和循環(huán)利用；

（四）盡量避免產生污染環(huán)境的廢棄物；

（五）采用環(huán)保的材料和可以節(jié)約能源、減少廢棄物的設計、技術和原料；

（六）盡量減少由于公司的發(fā)展對環(huán)境造成的負面影響；

（七）為員工提供有關保護環(huán)境的培訓；

（八）創(chuàng)造一個可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境。

第三十三條 公司應當盡量采用低碳排放、資源利用率高、污染物排放量少的設備和工藝，應用經濟合理的廢棄物綜合利用技術和污染物處理技術。

第三十四條 公司排放污染物應當依照政府環(huán)保部門的規(guī)定申報登記。持續(xù)完善自行監(jiān)測方案，確保各類污染物達標排放，并依法繳納環(huán)境保護稅。

第三十五條 公司應當持續(xù)完善環(huán)境管理架構及環(huán)境管理稽核工作機制，依據公司環(huán)境保護相關政策開展內部環(huán)境管理稽核，對不符合公司環(huán)境保護政策的行為應當及時糾正，并采取相應補救措施。

第三十六條 公司應當將氣候相關風險和機遇納入企業(yè)風險管理流程和戰(zhàn)略投資決策，充分識別氣候相關的風險，根據自身生產經營特點、受氣候變化的影響程度等實際情況評估其重要性，并根據氣候風險對企業(yè)的重要性采取相應的行動。

第七章 公共關系和社會公益事業(yè)

第三十七條 公司在經營活動中應當充分考慮社區(qū)的利益，并設立專門機構或指定專人協(xié)調公司與社區(qū)的關系。

第三十八條 公司應當結合主營業(yè)務特征，及地區(qū)發(fā)展水平，積極開展或參與契合當地實際需求的包括醫(yī)療健康、環(huán)境保護、社區(qū)建設、扶貧濟困等社會公益活動，促進公司所在地區(qū)的可持續(xù)發(fā)展。

第三十九條 公司應當主動接受政府部門和監(jiān)管機關的監(jiān)督和檢查，關注社會公眾及新聞媒體對公司的評論。

第八章 制度建設與信息披露

第四十條 公司應當根據本制度的要求，定期檢查、評價執(zhí)行情況和存在問題，形成可持續(xù)發(fā)展報告。

第四十一條 可持續(xù)發(fā)展報告的內容至少應當包括：

（一）關于環(huán)境保護、產品安全、員工權益、公司治理、社區(qū)關系等可持續(xù)發(fā)展相關管理制度的建設和執(zhí)行情況；

（二）履行可持續(xù)發(fā)展存在的問題和不足、與上海證券交易所相關規(guī)定以及本制度存在的差距及其原因；

（三）改進措施和具體時間安排。

第四十二條 公司獨立董事、監(jiān)事會有權對公司履行可持續(xù)發(fā)展的情況提出意見和建議。

第九章 附則

第四十三條 本制度未盡事宜，依照有關法律、法規(guī)、政府有關主管部門和上海證券交易所發(fā)布的規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。

第四十四條 本制度由公司董事會制定和修改，并由公司董事會負責解釋。

第四十五條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效施行，修改時亦同。

健康元藥業(yè)集團股份有限公司

二〇二四年八月二十七日